A.期货公司应承担相关赔偿责任 B.监管机构可以处罚陈某 C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担 D.监管机构可以处罚期货公司
不定项选择某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.李平在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
不定项选择小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有()。
A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险 B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用 C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认己了解其内容 D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程