赞题库-背景图

单项选择题

某农商行发生案件，并且该案件符合《福建省农村信用社农商银行重大事项报告制度》重大突发事件报送标准，该行社除了开展案件处置工作外，还应按照该制度进行报送。

A、正确
B、错误

<上一题目录下一题>

热门试题

单项选择题义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，应当采取措施，以下哪项是错误的

A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B、立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D、与第三方机构签订协议，不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任

单项选择题客户身份核实要求中正确的是（）

A、义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前，必须完成客户及其受益所有人的身份核实工作。
B、原则上，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。但在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下，为不打断正常交易，可以在建立业务关系后尽快完成身份核实。
C、如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，不需要提交可疑交易报告。
D、义务机构无法进行客户身份识别工作特殊情况下也可以与客户建立或维持业务关系。