下列具有法人资格的有()。 Ⅰ.子公司 Ⅱ.分公司 Ⅲ.企业财务部门 Ⅳ.母公司
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
单项选择题证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是()。
A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元