A.停止批准增设分支机构 B.限制分配红利和其他收入 C.限制资产转让 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利 E.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
多项选择题下列属于中国人民银行直接检查监督权的有()。
A.执行有关人民币管理规定的行为 B.执行有关外汇管理规定的行为 C.执行有关黄金管理规定的行为 D.执行有关清算管理规定的行为 E.代理中国人民银行经理国库的行为
多项选择题合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 E.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况