证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
单项选择题证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题资产管理合同的基本事项包括()。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限 Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ