A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 B.挪用客户保证金的 C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
多项选择题期货公司有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.进行混码交易的
多项选择题期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的