A.1 B.2 C.3 D.6
单项选择题下列选项中,说法正确的是()。
A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行
单项选择题证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的,只需责令其停止承销