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多项选择题

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。

A.首席风险官的履行职责情况
B.首席风险官所作的尽职调查
C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D.提出的整改意见及期货公司整改效果

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热门试题

多项选择题期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。

A.申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

多项选择题期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列()条件。

A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B.全部股权不存在被查封、冻结等情形
C.期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形