A.首席风险官的履行职责情况 B.首席风险官所作的尽职调查 C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D.提出的整改意见及期货公司整改效果
多项选择题期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。
A.申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
多项选择题期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列()条件。
A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B.全部股权不存在被查封、冻结等情形 C.期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形