多项选择题

证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（）

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
B.最近一年内各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
C.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
D.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

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热门试题

多项选择题金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，体现为：（）

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的20%
B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%
C.同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%
D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的10%

多项选择题符合下列条件之一的是专业投资者：（）

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人
B.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金
C.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
D.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于100万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历