A、《证券业从业人员资格管理办法》 B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C、《证券从业人员行为守则（试行）》 D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。
A、5% B、10% C、15% D、30%
单项选择题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核复核应当，留痕。
A、一；一 B、多；多 C、多；一 D、一；多
