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多项选择题

证券公司取得IB资格的条件主要包括( )。

A．全资拥有或者控股一家期货公司
B．近2年无交易不良记录，如操作市场、
C．进行IB业务的应有5名以上具有证券从业资格的高级管理人员
D．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
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热门试题

多项选择题证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。

A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．自销

多项选择题下面关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，描述不正确的是( )。

A．公司自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%
C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外