多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
A.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
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多项选择题
金融衍生工具产生和发展的基本原因有( )。
A.避险
B.全球一体化
C.利润驱动
D.新技术革命
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多项选择题
下列关于指数基金特点的描述正确的有( )。
A.基金因始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低
B.当价格指数上升时,基金收益增加;反之,收益减少
C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动
D.基金因收益随着即期的价格指数上下波动+因而收益波动会很大,往往落差很大
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