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多项选择题

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

A．首席风险官的履行职责情况
B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D．提出的整改意见及期货公司整改效果
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热门试题

多项选择题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

A．首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C．首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D．首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

多项选择题下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况