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多项选择题

证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。

A．需要取得证券监管部门的业务许可
B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元
C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
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热门试题

多项选择题证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。

A．明确授权权限、时效和责任
B．制定标准的业务操作流程
C．对授权过程做书面记录
D．保证授权制度的有效执行

多项选择题证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务