A.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 B.擅离职守,造成严重后果 C.累计2次被行业自律组织纪律处分 D.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
多项选择题期货公司()辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A.监事会主席 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长
多项选择题下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法,正确的有()。
A.必须通过中国证监会认可的资质测试 B.必须具有期货从业人员资格 C.必须具有期货从业经验 D.总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格