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多项选择题

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

A．负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务
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热门试题

多项选择题债券不能收回的情况有( )。

A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

多项选择题关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有( )。

A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产