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多项选择题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．3万元以上10万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．10万元以上15万元以下
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热门试题

多项选择题—个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．50%

多项选择题集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司
B．推广机构
C．结算托管部门
D．托管银行