多项选择题
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可进一步细分为( )。
A.面向公众的投资咨询业务
B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
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试题
多项选择题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。
A.人员
B.信息
C.账户
D.资金
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多项选择题
关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求,下列说法不正确的有( )。
A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起3个月内,作出批准或者不予批准的决定
B.证券公司应当自领取营业执照之日起10日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经国务院批准
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
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