A.设立的条件、公司的职能,证券登记结算的运营方式 B.上市交易的证券集中存管的规定,保存登记、存管和结算原始凭证及有关文件和资料的规定 C.结算风险基金的用途、来源及专项管理规定 D.投资者开立证券账户的规定,结算参与人的货银对付原则,清算交收账户内证券和资金的性质及用途
多项选择题下列哪几项是《证券法》中关于证券交易所规定的内容()。
A.证券交易所的功能、性质,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定 B.证券交易所的会员,接受委托交易,证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分,证券交易所组织集中交易的职责,采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序 C.对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
多项选择题下列哪几项属于《证券法》中关于证券公司规定的内容()。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式,证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系 B.证券公司设立申请的审核,重大事项的批准,风险控制指标,证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定 C.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用,证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则,证券公司自营业务的规定,客户交易结算资金的存管,经纪业务的性质及业务记录保管,融资融券服务的规定,经纪业务中的禁止性规定 D.证券公司报送经营管理信息和资料的义务,对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定,证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施,证券公司股东违法违规的处罚,证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施