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多项选择题

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A．建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D．证券公司应建立独立的实时监控系统
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热门试题

多项选择题关于上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法，正确的是( )。

A．通过证券交易所交易系统进行
B．申报方向为卖出，价格100元
C．单位为手，1手为1000元面值
D．每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍

多项选择题以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额