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多项选择题

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

A．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B．检查会员的内部风险控制制度
C．全面检查会员遵守法律法规
D．审查代理协议的格式及其合法性情况

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热门试题

单项选择题客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

单项选择题关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730×××，沪市新股申购代码为0×××