A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务
多项选择题当发生()情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A.投资者为限制民事行为能力的自然人 B.经查实,投资者为期货交易所的工作人员 C.经查实,投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D.经查实,该投资者为本公司工作人员的配偶
多项选择题申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括()。
A.具有从事期货业务10年以上经验 B.法律、会计业务8年以上经验 C.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验