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多项选择题

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A．某次培训缺席
B．连续两次培训考试成绩不合格
C．连续两次不参加培训
D．某次培训考试成绩不合格

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热门试题

多项选择题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

A．首席风险官的履行职责情况
B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D．提出的整改意见及期货公司整改效果

多项选择题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

A．首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C．首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D．首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告